上海市人民代表大会常务委员会：
现送上《上海市优化营商环境条例（草案）》及其说明，请予审议。
上海市人民代表大会财政经济委员会
2020年3月17日
上海市优化营商环境条例（草案）
第一章 总则
第一条（目的和依据）
为了持续优化营商环境，激发市场主体活力，推动经济高质量发展，提高政府治理能力，根据《中华人民共和国中小企业促进法》《优化营商环境条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条（适用范围）
本条例适用于本市行政区域内优化营商环境的相关工作。
本条例所称营商环境，是指企业等市场主体在市场经济活动中所涉及的体制机制性因素和条件。
第三条（原则和要求）
优化营商环境应当坚持市场化、法治化、国际化原则，以市场主体获得感为评价标准，以政府职能转变为核心，以“一网通办”为抓手，全面深化“放管服”改革，对标国际最高标准、最高水平、最佳实践，打造贸易投资便利、行政效率高效、政务服务规范、法治体系完善的国际一流营商环境。
第四条（政府职责）
市、区人民政府应当加强本市优化营商环境工作的组织领导，建立健全优化营商环境的统筹推进工作机制，完善服务企业联席会议机制，加强统筹本行政区域企业服务工作。政府主要负责人是优化营商环境的第一责任人。
市、区发展改革部门是本行政区域内优化营商环境工作的主管部门，负责指导、组织、协调优化营商环境日常工作。
本市经济信息化、商务、政务服务、市场监管、住房城乡建设、规划资源、司法行政、地方金融、知识产权等政府主管部门应当按照各自职责，做好优化营商环境相关工作。
第五条（制度创新）
各级行政机关应当结合实际，探索具体可行的优化营商环境新经验、新做法，并复制推广行之有效的改革措施。
中国(上海)自由贸易试验区和临港新片区、张江国家自主创新示范区、虹桥商务区等区域应当在优化营商环境方面发挥引领示范作用，先行先试有利于优化营商环境的各项改革措施。
市、区人民政府应当建立优化营商环境工作激励机制，对在优化营商环境工作中作出显著成绩的单位和个人，按照有关规定给予表彰和奖励。
第六条（长三角营商环境优化）
本市加强与长江三角洲区域相关省、市的交流合作，以长三角生态绿色一体化发展示范区营商环境建设为重点，推动建立统一的市场准入和监管规则，着力形成要素自由流动的统一开放市场，提升长江三角洲区域整体营商环境水平。
第七条（创新容错）
各区、各部门可以结合实际情况，在法治框架内积极探索原创性、差异化的优化营商环境具体措施。对探索中出现失误或者偏差，符合规定条件的，可以予以免责或者减轻责任。
第八条（营商环境评价结果运用）
各区、各部门应当根据营商环境评价结果，及时调整完善优化营商环境的政策措施。
第二章 市场环境
第九条（市场准入）
国家市场准入负面清单以外的领域，各类市场主体均可以依法平等进入。各区、各部门不得另行制定市场准入性质的负面清单。
本市对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单管理制度。外商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致的原则实施管理。
本市根据城市功能定位、发展规划，以及环保安全等相关规定，按照规定程序制定产业引导政策，并向社会公开。
第十条（扩大开放）
对标国际高标准的投资贸易规则，推进贸易便利化，鼓励和促进外商投资。按照国家部署，在中国(上海)自由贸易试验区和临港新片区实行外商投资试验性政策措施，扩大对外开放。
鼓励各类外资企业在本市设立总部机构、研发中心，鼓励与上海国际经济、金融、航运、贸易和科创中心建设密切相关的国际组织落户本市，支持创设与本市重点发展的战略性新兴产业相关的国际组织。
第十一条（权益保护）
依法保护各类市场主体的经营自主权。对市场主体依法自主决策的定价、内部治理、经营模式等事项，任何单位和个人不得干预。
依法保护市场主体的财产权和其他合法权益，保护企业经营者的人身和财产安全。不得对市场主体实施任何形式的摊派，不得非法实施行政强制或者侵犯市场主体及其经营者合法权益的其他行为。
除法律法规另有规定外，市场主体有权自主决定加入或者退出行业协会商会等社会组织，任何单位和个人不得干预。
第十二条（规则平等）
市、区人民政府及其有关部门应当依法保障各类市场主体平等适用国家及本市支持发展的政策，平等使用资金、技术、人力资源、土地使用权以及其他自然资源等各类生产要素和公共服务资源。本市不得制定和实施歧视性政策。
招标投标和政府采购应当公开透明、公平公正，不得设定不合理条件，或者以其他任何形式排斥、限制潜在投标人或者供应商，保障各类市场主体依法平等参与。
第十三条（公平竞争）
建立健全反垄断和反不正当竞争工作协调机制，加大执法力度，预防和制止市场垄断和滥用行政权力排除、限制竞争的行为，以及市场混淆、虚假宣传、侵犯商业秘密等不正当竞争行为，营造公平竞争的市场环境。
第十四条（中小企业扶持）
营造中小企业健康发展环境，保障中小企业公平参与市场竞争，支持中小企业创业创新。
市、区人民政府应当在财政扶持、费用减免、金融支持、公共服务等方面制定专项政策，并在本级预算中安排中小企业发展专项资金，支持中小企业发展。
第十五条（中小投资者保护）
加大对中小投资者权益的保护力度，完善中小投资者权益保护机制，保障中小投资者的知情权、表决权、收益权和监督权。
发挥中证中小投资者服务中心等机构在持股行权、纠纷调解、支持诉讼等方面的职能作用，提升中小投资者维护合法权益的便利度。
第十六条（“证照分离”改革）
本市将涉企经营审批事项全部纳入“证照分离”改革范围，通过直接取消审批、审批改为备案、实行告知承诺、优化审批服务等方式，分类推进改革。
支持“一业一证”审批模式改革探索，将一个行业准入涉及的多个审批事项、多张许可证整合为一张行业综合许可证。
第十七条（涉企收费事项规范）
依法设立的政府性基金、涉企保证金、涉企行政事业性收费，以及政府定价的经营服务性收费，实行目录清单管理。市财政、发展改革等部门应当制定上述清单，并向社会公开。目录清单之外的政府性基金、涉企保证金、涉企行政事业性收费以及政府定价的经营服务性收费一律不得执行。
推广以金融机构保函、保证保险等替代现金缴纳涉企保证金，具体规范和办事指南由相关市级主管部门予以明确。
第十八条（行业协会商会）
培育和发展各类行业协会商会等自律性组织，依法规范和监督行业协会商会的收费、评比、认证等行为。
支持行业协会商会加强内部管理和能力建设，及时反映行业诉求，组织制定和实施团体标准，加强行业自律，为市场主体提供信息咨询、宣传培训、市场拓展、权益保护、纠纷处理等服务。
第十九条（政府诚信）
各级行政机关应当履行向市场主体依法作出的政策承诺以及依法订立的各类合同，不得以行政区划调整、政府换届、机构或者职能调整以及相关责任人更替等为由违约、毁约。因国家利益、社会公共利益需要改变政策承诺、合同约定的，应当依照法定权限和程序进行，并依法对市场主体受到的损失予以补偿。
第二十条（清理拖欠）
各级行政机关以及事业单位不得违反合同约定拖欠市场主体的货物、工程、服务等账款，也不得在约定付款方式之外变相延长付款期限。
本市探索建立拖欠账款行为约束惩戒机制，通过预算管理、绩效考核、审计监督等，防止和纠正行政机关、事业单位拖欠市场主体帐款的问题。
第二十一条（知识产权保护）
加强知识产权保护工作，理顺知识产权综合管理和执法体制，加强跨区域知识产权执法协作机制。
依法实行知识产权侵权惩罚性赔偿制度，推动建立知识产权快速协同保护机制，完善行政保护与司法保护衔接机制，探索开展知识产权公益诉讼，完善知识产权维权援助机制，提供知识产权保护的侵权预警、法律服务和司法救济。
完善知识产权纠纷多元解决机制，充分发挥行业协会和调解、仲裁、知识产权服务等机构在解决知识产权纠纷中的积极作用。
第三章 政务服务
第二十二条（“一网通办”）
除法律、法规另有规定或者涉及国家秘密、公共安全等情形外，本市政务服务事项按照有关规定全部纳入“一网通办”平台办理。市场主体可以通过“一网通办”平台获得一网受理、只跑一次、一次办成的政务服务，并可以通过企业专属网页获得个性化、精准化、主动化、智能化的政务服务。
各区、各部门应当推进政务服务标准化规范化建设，细化量化政务服务标准，推进线上线下深度融合，线上办理和线下办理应当保持标准一致。
市场主体可以自主选择政务服务办理渠道，相关部门不得限定办理渠道。已在线收取规范化电子材料的，不得要求申请人再提供纸质材料。
第二十三条（窗口服务）
本市政务服务大厅推行综合窗口服务，实行综合受理、分类办理、统一出件。
服务窗口应当加强标准化管理，推进规范化建设，健全一次告知、首问负责、收件凭证、限时办结等服务制度，完善预约、全程帮办、联办以及错时、延时服务等工作机制。
服务窗口应当按照政府效能建设管理办法，综合运用效能评估、监督检查、效能问责等手段，提高服务质量和效能。
除法律法规有明确规定的情形外，窗口工作人员不得对申请人提出的申请事项不予收件。发现窗口不予收件的，各部门应当加强核实监督。
第二十四条（行政许可）
本市对行政许可事项实施清单管理制度。市审批改革部门应当及时向社会公布清单并进行动态调整。
在行政许可事项清单之外，不得违法设定或者以备案、登记、注册、目录、规划、年检、年报、监制、认定、认证、审定以及其他任何形式变相设定或者实施行政许可。对国家和本市已经取消的行政许可事项，不得继续实施、变相恢复实施或者转由行业协会、商会以及其他组织实施。
各相关部门应当将本年度行政许可办理、费用收取、监督检查等工作情况，向同级审批改革部门报告并依法向社会公布。
第二十五条（告知承诺）
除涉及公共安全、生态环境保护和直接关系人身健康、生命财产安全的行政审批事项以及依法应当当场作出行政审批决定的行政审批事项外，本市全面推行行政审批告知承诺制度。告知承诺的具体事项，由审批改革部门会同相关部门确定并向社会公布。
实行行政审批告知承诺的，相关部门应当一次性告知申请人审批条件和需要提交的材料。申请人以书面形式承诺符合审批条件的，应当直接作出行政审批决定，并依法对申请人履行承诺情况进行监督检查。申请人未履行承诺的，审批部门应当责令其限期整改；整改后仍未满足条件的，应当撤销办理决定，并按照有关规定纳入信用信息平台。
第二十六条（告知与反馈）
市场监管部门应当根据企业自主申报的经营范围，明确告知企业需要办理的许可事项，同时将需要申请许可的企业信息告知相关主管部门。
相关主管部门应当依企业申请及时办理涉企许可事项，并将办理结果及时反馈市场监管部门。
第二十七条（审批中介服务）
本市遵循合法、必要、精简的原则，规范行政审批中介服务事项。行政审批中介服务事项清单由市审批改革部门向社会公布。
除法律法规另有规定外，市场主体有权自主选择中介服务机构，任何审批和管理部门不得为其指定或者变相指定中介服务机构，不得强制或者变相强制市场主体接受中介服务。
各区、各部门在行政审批过程中需要委托中介服务机构提供技术性服务的，应当通过竞争性方式选择中介服务机构，并自行承担服务费用。
中介服务机构应当明确办理法定行政审批中介服务的条件、流程、时限、收费标准，并向社会公开。
第二十八条（证明事项规范）
市人民政府有关部门应当在市政府网站上公布证明事项清单，逐项列明设定依据、索要单位、开具单位等内容。新证明事项实施或者原有证明事项取消之日起7个工作日内，有关部门应当完成清单更新。
各区、各部门应当加强证明的互认共享，避免重复向市场主体索要证明，并按照国家和本市的要求，开展证明事项告知承诺制试点等工作，进一步减证便民。
第二十九条（“好差评”制度）
本市实施政务服务“好差评”制度，提高政务服务水平。“好差评”制度覆盖本市全部政务服务事项、被评价对象、服务渠道。评价和回复应当公开，评价对应到办事人、办理事项、承办人。
各级行政机关应当建立差评整改工作机制和申诉复核机制。对实名差评事项，业务办理单位应当在1个工作日内联系核实。对于情况清楚、诉求合理的事项，立即整改；对于情况复杂、一时难以解决的事项，限期整改。政务服务主管部门应当对实名差评整改情况进行跟踪回访。
第三十条（企业开办）
本市推行企业开办全流程“一表申请、一窗领取”。申请人可以通过企业开办“一窗通”网上服务平台申办营业执照、印章、发票、基本社会保险等业务。一表申请事项的办理时间不超过1个工作日。材料齐全、符合法定形式，应当当场办结。
企业可以在政务服务大厅开办企业综合窗口一次领取从事一般性经营活动所需的证照、印章和发票。
企业设立试行名称告知承诺制和企业住所自主申报制，推广实施开办企业全程电子化。
第三十一条（电子证照）
本市按照电子证照相关管理办法，根据“标准统一、集约建设、互认互通、应用导向、利企便民、安全可靠”的原则，建立健全电子证照归集和应用机制。
申请人在申请办理有关事项时，可以通过市电子证照库出示业务办理所需要的电子证照，受理单位不得拒绝办理或者要求申请人提供实体证照。
第三十二条（电子印章）
本市推进电子印章在政务服务、社区事务受理等领域的应用，鼓励市场主体和社会组织在经济和社会活动中使用电子印章。
本市建立统一的电子印章系统，各部门已经建立电子印章系统的，应当与该系统进行对接，并实现互认互通。
企业电子印章与企业电子营业执照同步免费发放。企业可以根据实际需要，自主刻制实体印章。
第三十三条（工程建设项目审批）
本市推行工程建设项目风险分级分类审批和监管制度。市建设管理部门应当制定并公布各类工程建设项目的风险划分标准和风险等级，并会同市发展改革、规划资源等部门实行差异化的审批、监督和管理。
依托“一网通办”总门户，建立统一的工程建设项目审批管理系统，实现立项用地规划许可、工程建设许可、施工许可、竣工验收等各审批阶段“一表申请、一口受理、一网通办、限时完成、一次发证”，推动工程建设项目审批实现全流程网上办理。
市、区人民政府应当设立工程建设项目审批审查中心，依托工程建设项目审批管理系统，实行联合会审、联合监督检查和综合竣工验收等一站式服务模式。
第三十四条（区域评估）
本市在产业基地和产业社区等区域实施综合性区域评估。各区域管理主体应当组织开展水资源论证、交通影响评价、地质灾害危险性评估、雷击风险评估等区域评估，区域评估结果向社会公开，并纳入相关部门管理依据。
市场主体在已经完成综合性区域评估的产业基地和产业社区建设工程项目的，一般不再单独开展上述评估评审。
第三十五条（不动产登记）
本市企业新建社会投资低风险产业类项目的竣工验收与不动产登记合并办理，竣工验收后一次性获得验收合格相关证书和不动产权证电子证书，并可以当场获得纸质权证。
不动产登记部门办理企业间不动产转移登记，实行一窗办理、当场缴税、当场发证、一次完成。不动产登记部门应当与公用事业单位、金融机构等加强协作，逐步实现电力、供排水、燃气、网络过户与不动产登记同步办理。
推广在商业银行办理不动产抵押登记等便利化改革。任何人有查询需要的，可以根据国家和本市不动产登记资料查询的相关规定，按照地址查询非住宅类不动产权利人信息等登记信息和地籍图信息。
第三十六条（人才服务）
本市依托市、区两级人才服务中心，提供人才引进、落户、交流、评价、教育咨询等便利化专业服务。
本市为外籍高层次人才出入境、停居留和工作学习生活提供便利，通过“外国人工作、居留单一窗口”办理工作许可和居留许可的，应当在7个工作日内一次办结。
第三十七条（国际贸易单一窗口）
本市通过中国（上海）国际贸易单一窗口，为申报人提供进出口货物申报、运输工具申报、税费支付、贸易许可和原产地证书申领等全流程电子化服务，并推广贸易融资、信用保险、出口退税等地方特色应用。
各收费主体应当在中国（上海）国际贸易单一窗口公开收费标准，实现口岸相关市场收费“一站式”查询和办理。本市口岸、交通、发展改革、市场监管等部门应当加强口岸收费管理。
本市依托中国（上海）国际贸易单一窗口，推动与其他经济体的申报接口对接，促进信息互联互通，便利企业开展跨境业务。
第三十八条（口岸通关）
本市提升跨境贸易全流程便利化水平，支持企业运用各类口岸通关便利化模式，压缩货物口岸监管和港航物流作业时间，实现通关与物流各环节的货物状态和支付信息可查询，便利企业开展各环节作业。
本市推动优化口岸监管，对符合条件的企业，依照有关规定，实行先放行后查验、先放行后缴税、先放行后改单等信用管理。
第三十九条（纳税服务）
本市构建面向纳税人和缴费人的统一税费申报平台，推动相关税费合并申报及缴纳。税务部门应当压减纳税次数和缴纳税费时间，提升电子税务局和智慧办税服务场所的服务能力，推广使用电子发票。
严格落实国家各项减税降费政策，积极开展宣传辅导，确保各项政策落实到位。
第四十条（住所变更）
企业可以在本市自主选择主要办事机构所在地，并依法登记为住所。企业违反约定变更住所的，应当承担相应违约责任。
各区、各部门应当对企业跨区域变更住所提供便利，不得对企业变更住所设置障碍。
对区级层面难以协调解决的企业跨区域迁移事项，由市服务企业联席会议机制协调解决，并推动落实。
第四十一条（企业注销）
市场主体可以通过本市企业注销“一窗通”网上服务平台申请注销，由市场监管、税务、人力资源社会保障等部门分类处置、同步办理、一次办结相关事项。
对领取营业执照后未开业、申请注销登记前未发生债权债务或者债权债务清算完结的，适用简易注销登记程序。企业可以通过国家企业信用信息公示系统进行公告，公告时限为20日。公告期内无异议的，登记机关可以为企业办理注销登记。
第四章 公共服务
第四十二条（企业服务体系）
市经济信息化部门组织开展全市企业服务体系建设，依托上海市企业服务云，提供覆盖企业全生命周期的普惠制服务，实现涉企政策统一发布、专业服务机构集中入驻、企业诉求集中受理。
市、区经济信息化部门应当建立中小企业服务中心，受理企业各类诉求，完善诉求快速处理反馈机制，一般问题5个工作日办结，疑难问题15个工作日办结，无法办理的应当说明情况。
各区应当建立网格化企业服务模式，在乡（镇）、街道、园区及商务楼宇等设立企业服务专员，为协调解决企业诉求提供服务。
第四十三条（惠企政策“一窗通办”）
市经济信息化部门应当会同市财政等部门建立本市财政资金类惠企政策统一申报系统，为企业提供一站式在线检索、订阅、匹配、申报服务。
各区应当设立财政资金类等惠企政策服务窗口，有条件的区可以设立惠企政策综合服务窗口。
第四十四条（政企沟通）
本市设立优化营商环境咨询委员会，收集、反映市场主体对营商环境的诉求，推动优化营商环境精准施策。
相关政府部门应当建立政企沟通机制，通过调研、座谈、问卷调查、新媒体等多种形式，及时倾听和响应市场主体的合理诉求。
第四十五条（公用事业服务）
本市鼓励电力、供排水、燃气、网络等公用企事业单位为市场主体提供全程代办服务。鼓励公用企事业单位全面实施网上办理业务，在“一网通办”总门户开设服务专窗，优化流程、压减申报材料和办理时限。
公用企事业单位应当推行接入和服务的标准化，确保接入标准、服务标准公开透明，并提供相关延伸服务和一站式服务。公用企事业单位应当对收费项目明码标价，并按照规定履行成本信息报送和公开义务。
公用企事业单位同步申请多种市政接入的，规划、绿化、路政、交通等政府部门应当予以支持并提供便利。
第四十六条（普惠金融）
本市积极推进公共数据开放及大数据普惠金融应用，推动银企融资对接，实行统一的动产担保登记制度，缓解民营企业和中小企业的融资难、融资贵问题。
鼓励为诚信纳税的民营企业、中小企业提供无抵押信用贷款，支持为科技型企业提供全生命周期综合金融服务。
第四十七条（园区服务）
本市扶持产业园区建设。园区管理运营单位通过推荐函等方式为园区企业办事提供证明、保证等服务的，相关政府部门应当予以支持。
鼓励各类产业园区的管理运营单位设立一站式企业服务受理点，提供企业开办、项目建设、人才服务等政策咨询和代办服务。
第四十八条（创新创业服务）
本市支持创新创业集聚区建设，支持发展科技企业孵化器、众创空间等各类创新创业载体。对于符合条件的创新创业载体，按照有关规定给予税收优惠和财政支持。
鼓励和支持高校、科研院所通过建设专业团队、委托第三方服务机构等方式开展技术转移服务，推动科技成果转移转化。
第四十九条（投资促进服务）
市经济信息化部门应当推进市级投资促进平台建设，建立重大产业项目联系制度，制定发布上海市产业地图，推进建设重点项目信息库和载体资源库，推动项目与产业地图精准匹配。
市商务部门应当推动完善海外招商促进网络。
第五十条（公共法律服务）
本市加快推进公共法律服务体系建设，整合律师、公证、司法鉴定、调解、仲裁等公共法律服务资源，以公共法律服务中心、“12348”公共法律服务热线等为载体，提升公共法律服务质量和水平。
鼓励律师创新法律服务模式，通过专业化的法律服务，帮助中小企业有效防范法律风险，及时高效地解决各类纠纷。
持续优化公证服务，实现简易公证事项和公证信息查询的“自助办、网上办、一次办”。
鼓励鉴定机构优化鉴定流程，提高鉴定效率。与委托人有约定时限的，在约定的时限内完成鉴定；没有约定的，一般应当在30个工作日内完成鉴定，但重大复杂或者法律、法规、部门规章有专门规定的除外。
第五章 监管执法
第五十一条（监管事项目录清单）
市审批改革部门应当组织编制监管事项目录清单，明确监管主体、监管对象、监管措施、处理方式等。监管事项目录清单实行动态调整，并向社会公开。
第五十二条（分类监管）
本市基于监管对象信用状况及风险程度高低等，对市场主体实施差异化分类监督管理。各部门应当根据分类结果建立相应的激励、预警、惩戒等机制。对直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊行业、重点领域，依法依规实行全覆盖的重点监管。
实施分类监管的部门和履行相应公共事务管理职能的组织，应当制定分类监管实施细则，并向社会公布。
第五十三条（信用管理）
各级行政机关应当充分运用信用信息，在实施行政许可过程中，对守信主体给予优先办理、简化程序等便利服务，同时严格规范联合惩戒名单认定，依法依规开展失信联合惩戒。
本市建立健全信用修复机制，明确失信信息修复的条件、标准、流程等要素。对于符合条件的修复申请，失信信息提供单位应当在规定的期限内，向市公共信用信息服务中心书面反馈意见，由其将该信息从本市公共信用信息服务平台查询界面删除。各部门应当同步删除相关网站上的公示信息。
本市结合行业特点，明确政府采购领域重大违法记录中较大数额罚款认定标准，完善政府采购领域的联合惩戒机制。
第五十四条（行政执法三项制度）
本市全面落实行政执法公示、行政执法全过程记录和重大行政执法决定法制审核制度，通过考核、定期报告、协调指导、执法数据共享等方式，推进行政执法严格规范公正文明。
第五十五条（“互联网+监管”）
本市依托“互联网+监管”系统，推动各部门监管业务系统互联互通，加强监管信息归集共享，推行远程监管、移动监管、预警防控等非现场监管，为开展“双随机、一公开”监管、分类监管、信用监管、联合执法等提供支撑。
第五十六条（“双随机、一公开”）
除国家和本市规定的特殊行业、重点领域外，市场监管部门和其他有关部门在监管过程中通过随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的方式开展行政检查。
随机抽查的比例频次、被抽查概率应当与抽查对象的信用等级、风险程度挂钩。针对同一检查对象的多个检查事项，应当尽可能合并或者纳入跨部门联合抽查范围。
市场监管部门和其他有关部门应当及时通过国家企业信用信息公示系统等平台向社会公开抽查情况及查处结果。
第五十七条（包容审慎监管）
相关政府部门应当按照鼓励创新的原则，对新技术、新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管，针对其性质、特点分类制定和实行相应的监管规则和标准，留足发展空间，同时确保质量和安全，不得简单化予以禁止或者不予监管。
第五十八条（行政强制）
各行政执法部门实施行政强制，应当遵循合法、适当、教育与强制相结合的原则，对采用非强制性手段能够达到行政管理目的的，不得实施行政强制；对违法行为情节轻微或者社会危害较小的，可以不实施行政强制；确需实施行政强制的，应当限定在所必需的范围内，尽可能减少对市场主体正常生产经营活动的影响。
市人民政府有关部门可以探索建立行政强制免予实施清单。
第五十九条（规范行政处罚裁量权）
市人民政府有关部门应当按照国家和本市的规定科学规范行政处罚裁量权，对行政处罚裁量基准实行动态管理，根据法律、法规、规章等调整情况和执法实践，及时制定、修订、废止行政处罚裁量基准。各行政执法单位应当按照本市有关规定，规范适用行政处罚裁量基准。
第六十条（轻微违法行为免罚）
本市建立健全市场主体轻微违法违规经营行为免罚制度，明确轻微违法违规经营行为的具体情形，并依法依规免予行政处罚。
第六十一条（规范普遍停产停业措施）
开展清理整顿、专项整治等活动，应当严格依法进行，除涉及人民群众生命安全、发生重特大事故或者举办国家重大活动，并报经有权机关批准外，不得在相关区域采取要求相关行业、领域的市场主体普遍停产、停业等措施。
采取普遍停产、停业等措施的，行政机关一般应当提前书面通知企业或者向社会公告，法律法规另有规定的除外。
第六章 法治保障
第六十二条（涉企政策的制定和公布）
本市制定与市场主体生产经营活动密切相关的地方性法规、规章、行政规范性文件，应当通过报纸、网络等向社会公开征求意见，充分听取市场主体、行业协会商会的意见，并建立健全意见采纳情况反馈机制。
涉及市场主体权利义务的地方性法规、规章、行政规范性文件，应当通过市人大常委会公报、政府公报、政府网站或者政务新媒体等便于公众知晓的方式及时公布。行政规范性文件应当录入本市统一的行政规范性文件数据库。地方性法规、规章、行政规范性文件公布时，应当同步进行政策解读。与外商投资密切相关的地方性法规、规章、行政规范性文件，制定单位应当提供相应的英文译本和摘要。
第六十三条（公平竞争审查）
各级行政机关、法律法规授权的具有公共事务管理职能的组织，在起草或者制定涉及市场主体经济活动密切相关的地方性法规、规章、规范性文件和其他政策措施时，应当按照规定进行公平竞争审查。鼓励社会第三方机构参与公平竞争审查工作。
对涉嫌违反公平竞争审查标准的政策措施，任何单位和个人有权举报。制定机关要建立健全涉及公平竞争审查投诉举报的受理回应机制，及时纠正排除、限制竞争的政策措施；对适用例外规定制定的政策措施，要向同级公平竞争审查联席会议报送备案。
第六十四条（文书送达）
本市推行企业法律文书送达地址先行确认及责任承诺制。企业在本市办理设立、变更、备案等登记注册业务或者申报年报时，经市场监管部门告知企业先行确认法律文书送达地址以及承诺相关责任等事项后，企业可以自行通过国家企业信用信息公示系统，在线填报本企业法律文书送达地址，并承诺对填报地址真实性以及及时有效接受本市各级法院和行政机关法律文书负责。
第六十五条（司法保护）
本市支持各级人民法院依法公正审理涉及市场主体的各类案件，平等保护各类市场主体合法权益。
本市推动建立执行联动机制，支持人民法院加强和改进执行工作。本市政府各有关部门、人民检察院、人民团体、企事业单位、金融机构等，应当围绕强化执行难源头治理制度建设，加强与人民法院执行工作的配合与协作，不断提高本市执行工作水平和效率。
第六十六条（多元化纠纷解决）
本市积极完善调解、仲裁、行政裁决、行政复议、诉讼等有机衔接、相互协调的多元化纠纷解决机制，充分发挥市、区两级非诉讼争议解决中心功能，支持金融等专业领域建立纠纷解决机构，为市场主体提供高效、便捷的纠纷解决途径。
支持本市仲裁和调解机构加入“一站式”国际商事纠纷多元化解决平台，合力营造公平、公正、透明、便捷的法治化国际营商环境。
第六十七条（执行合同）
本市推进市场交易规则、市场主体权益保护和纠纷解决体系完善，依法保护各类市场主体及企业家自主合规经营，保护诚信守约，制裁违约失信，在全社会大力弘扬和保护契约精神。
积极推动相关部门与人民法院建立信息共享机制，支持人民法院依法查询有关自然人、法人、其他组织等市场主体的身份信息、财产权利、市场交易等信息，支持人民法院对涉案不动产、特殊动产、设备、银行存款、车辆、股权、知识产权及其他财产权利实施网络查控和依法处置，提高财产查控和强制执行效率。
相关部门应当完善对从事司法委托质量鉴定、资产评估、审计审价等业务的行业管理制度，督促相关司法委托鉴定机构压缩鉴定时限、提高鉴定质量，积极配合人民法院查明案件事实。
推进相关部门与人民法院加强协同联动，将拒不履行生效裁判确定义务的被执行人纳入失信惩戒名单，扩大失信惩戒的范围和力度，强化对失信被执行人的打击力度，推动完善社会信用体系建设。
第六十八条（办理破产）
本市建立与市场经济体制相适应的破产制度。支持人民法院探索建立重整识别、预重整等破产拯救机制，完善破产案件繁简分流、简易破产案件快速审理等机制，简化破产流程，提高办理破产效率。
各有关部门应当与人民法院建立企业破产工作协调机制，统筹推进企业破产处置工作，依法支持市场化债务重组，及时沟通解决企业破产过程中的问题。
支持市破产管理人协会加强行业自律，加大对破产管理人的培训、交流力度，提高破产管理人的履职能力和水平。
第六十九条（投诉举报机制）
本市建立营商环境投诉维权机制，任何组织和个人可以通过“12345”市民服务热线、上海市企业服务云、中小企业服务中心以及“一网通办”平台等，对营商环境方面的问题进行投诉举报。
各有关部门应当畅通投诉举报反馈渠道，保障市场主体合理、合法诉求得到及时响应和处置，无法解决的，应当及时告知并说明情况。
第七十条（优化营商环境法治保障共同体）
本市建立由机关单位、专业院校、社会组织等共同参与的优化营商环境法治保障共同体，畅通政策和制度的设计、执行、反馈沟通渠道，重点疏通协调营商环境建设中存在的制度性瓶颈和体制机制问题，为各区、各部门提供依法推进营商环境建设的智力支持。
第七十一条（法治宣传）
本市探索创建适合市场主体的法治宣传新模式，采取以案释法、场景互动等方式提升法治宣传效能。
本市遵循“谁执法谁普法”“谁服务谁普法”的原则，探索将优化营商环境法治宣传工作纳入普法责任制考核。
第七章 法律责任
第七十二条（法律指引）
违反本条例规定的行为，法律、行政法规有处罚规定的，从其规定。
第七十三条（行政责任）
本市各级人民政府和有关部门及其工作人员在优化营商环境工作中，有下列情形之一的，由有关部门责令改正；情节严重的，依法依规追究责任：
（一）违反“一网通办”工作要求，限定市场主体办理渠道的；
（二）对情况清楚、诉求合理的实名差评事项，拒不整改的；
（三）对企业变更住所地违法设置障碍的；
（四）其他不履行优化营商环境职责或者损害营商环境的。
第八章 附则
第七十四条（施行日期）
本条例自2020年月日起施行。
关于《上海市优化营商环境条例（草案）》的说明
市人大财政经济委员会主任委员戴柳
主任、各位副主任、秘书长、各位委员：
现就《上海市优化营商环境条例（草案）》（以下简称《条例（草案）》）作如下说明：
一、立法的必要性
优化营商环境是进一步扩大开放的重要举措，也是实现高质量发展、实现治理体系和治理能力现代化的内在要求。党的十八大以来，党中央、国务院高度重视营商环境建设，围绕市场主体需求，聚焦政府职能转变，对标国际先进水平，持续深化“放管服”改革，作出了一系列重大决策部署，极大激发了市场主体活力和社会创造力，增强了发展动力。近年来，本市认真贯彻落实国家部署，对标世行指标和国家营商环境评价体系，连续实施三轮优化营商环境改革，积极构建优化营商环境的常态长效机制。作为世行营商评价样本城市，上海连续两年助力我国大幅提升排名。今年1月2日，市委、市政府召开优化营商环境暨投资促进大会，推出了《上海市全面深化国际一流营商环境建设实施方案》。2月，中央全面依法治国委员会第三次会议审议通过了上海市推进法治化营商环境建设情况的报告。
为全面贯彻执行国家法律、行政法规的规定，努力实现习近平总书记提出的“上海要瞄准最高标准、最高水平，打造国际一流营商环境”的目标，为我市优化营商环境提供法治保障，制定一部综合性的优化营商环境地方性法规是必要的。
二、起草过程
2019年，市政府启动了优化营商环境的立法调研工作。市发改委、市司法局牵头组织市政府办公厅、市经信委、市市场监管局等部门成立联合起草组，起草法规草案。今年1月初，市委常委、常务副市长陈寅专题听取了起草情况汇报，并作出了明确指示。草案初稿形成后，联合起草组召开了政府部门、行业协会商会等多个座谈会，通过网站、报纸等广泛听取各方面意见。此后，联合起草组又多次征求了市政府相关部门、各区政府、市工商联、相关行业协会商会、部分企业以及有关法律专家的意见。在对各方面意见梳理、研究的基础上，对草案又进行了反复修改完善。
市人大及其常委会一直以来高度重视本市优化营商环境工作。市十五届人大第二次会议召开了“转变政府职能，优化营商环境”专题审议会；常委会及有关委员会陆续组织开展了优化营商环境的有关监督和调研等工作；常委会及财经委也对优化营商环境立法进行了相关研究。当前，由于抗击新冠肺炎疫情等特殊情况，需要变压力为动力、化危为机，有序恢复生产生活秩序，强化“六稳”举措，努力实现今年经济社会发展目标任务，有必要尽快给本市优化营商环境提供必要的法治保障。市政府来函建议由市人大方面形成议案尽快提请常委会审议。市政府办公厅将《条例（草案）》交常委会后，财经委对有关问题进行了研究，并充分借鉴了兄弟省市优化营商环境的立法经验，于3月17日召开委员会会议进行了审议，提出了《条例（草案）》的议案，现提请常委会第十八次会议进行审议。
三、《条例（草案）》的主要内容
《条例（草案）》基本沿用国务院《优化营商环境条例》的体例结构，共八章七十四条，主要内容如下：
（一）关于总则
《条例（草案）》结合本市实际，明确了优化营商环境的原则和要求；规定了优化营商环境的政府职责，明确了政府主要负责人是第一责任人；对推进长三角区域营商环境优化作了规定；鼓励各级行政机关进行制度创新，对优化营商环境工作中作出显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励，同时规定了创新容错，对符合条件的探索中出现的失误或者偏差，予以免责或者减轻责任。
（二）关于营造良好的市场环境
习近平总书记强调，“好的营商环境就像阳光、空气和水，企业发展须臾不可或缺。”《条例（草案）》第二章主要围绕破解市场主体可能遇到的痛点、难点、堵点问题，作了以下规定：一是平等对待各类市场主体，依法保护各类市场主体在市场准入方面的平等待遇；平等使用自然资源等各类生产要素和公共服务；注重扶持中小企业、保护中小投资者的合法权益。二是强化保护市场主体合法权益，对经营自主权、财产权、知识产权、自主入会权等权益依法进行保护，积极打击垄断和不正当竞争行为。三是营造宽严适度的监管环境，如大力推进“证照分离”改革，规范涉企收费事项等。四是促使政府、事业单位守约践诺，治理拖欠企业账款问题。
（三）关于优化政务服务
营商环境，“优”无止境。本市以“一网通办”为核心，着力提升政务服务能力和水平，提供惠企便民的优质高效服务。《条例（草案）》第三章的内容，一是全面推进“一网通办”建设，促进线上线下深度融合，构建覆盖本市全部政务服务事项的总平台，让市场主体获得一网受理、只跑一次、一次办成的服务，并通过企业专属网页获得个性化服务，让企业和群众办事“像网购一样方便”。二是推进政务服务标准化、便利化，通过推行行政许可清单管理制度、告知承诺制、规范审批中介服务和证明事项、推行电子证照和电子印章、实施政务服务“好差评”制度等各种便利化改革措施，落实减环节、减材料、减时限等要求。三是固化本市对标世行指标改革成果，如企业开办“一窗通”、工程建设项目审批改革、综合性区域评估、完善不动产登记、提供人才服务、优化口岸通关机制、完善企业注销机制等。
（四）关于完善公共服务
在做好政务服务之外，本市还积极协调、推动公用事业、公共法律服务、金融等单位为市场主体提供全方位的服务。《条例（草案）》第四章的内容，一是建立了企业服务体系。在市、区两级设立服务企业联席会议机制和中小企业服务中心，街镇层面按照网格化模式设立企业服务专员。为借助外力，还专门成立了优化营商环境咨询委员会。二是强化网上服务平台建设。依托上海市企业服务云，提供覆盖企业全生命周期的普惠制服务；通过惠企政策“一窗通办”系统，为企业提供一站式惠企政策申报服务。三是为企业提供多样化优质服务。协调法律服务机构、公用企事业单位、金融机构等，为企业提供综合性法律服务、公用事业一站式服务、普惠金融支持、创新创业服务等。
（五）关于监管执法
结合转变政府职能，加强“放管服”改革的需要，《条例（草案）》第五章的内容，聚焦政府的监管执法。一是推动创新监管方式。推行分类监管、信用监管、“互联网+监管”等监管方式，除直接涉及公共安全和群众生命健康等特殊行业、重点领域外，全面推行“双随机、一公开”监管，促进公平公正监管执法。二是推进包容审慎监管。对本市率先开展的市场轻微违法违规经营行为免罚清单制度作了规定，并根据国务院《优化营商环境条例》的精神将其延伸至行政强制领域，鼓励有关部门探索制定行政强制免予实施清单。同时，建立健全信用修复机制，依法依规及时修复市场主体的信用状况。三是规范行政执法行为。对落实行政执法“三项制度”、实施普遍停产停业措施等规定了细化措施。
（六）关于完善法治保障体系
围绕推进营商环境法治保障体系建设，着力发挥法治在营商环境建设中固根本、稳预期、利长远的保障作用。《条例（草案）》第六章的内容，一是增强规范性文件制定的透明度、规范性。明确制定与市场主体生产经营活动密切相关的文件，应当广泛听取市场主体、行业协会商会等各方面意见，公布后须纳入统一数据库，并开展政策解读。二是对文件内容开展公平竞争审查，确保各项措施不违法干扰市场主体正常生产经营活动。三是通过对司法保护、多元化纠纷解决机制的规定，为市场主体营造高效、便捷的纠纷解决途径。四是对市场主体反映比较集中的执行合同、办理破产、投诉举报机制等进行了规定，保障市场主体合法权益。五是明确了优化营商环境法治保障共同体的机制，为依法推进营商环境建设提供智力支持。
此外，《条例（草案）》还在法律责任一章规定了政府有关部门及工作人员在优化营商环境中的行政责任。
《条例（草案）》及以上说明，请予审议。
上海市人大常委会办公厅2020年3月17日印
